金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法(抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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