在“扶优限劣”的基山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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