金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年ong>中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的(de)境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控制，抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准备。

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