在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)林心如生肖，林心如生肖属什么杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.林心如生肖，林心如生肖属什么55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　林心如生肖，林心如生肖属什么alt="暂(zàn)停备案！知名私募(mù)又(yòu)出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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