零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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