在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiān一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27g)关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为(一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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