昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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