零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(ni蝴蝶会采蜜吗án)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng蝴蝶会采蜜吗r: #ff0000; line-height: 24px;'>蝴蝶会采蜜吗)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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