在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗 alt="暂停备案！知名(míng)私募又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(sh自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗ān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar V自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗alue （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗