在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受)识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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