金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōngny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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