直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗