在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思