零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chén外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏g)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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