直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)苏州是几线城市呢资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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