金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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