零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意56是什么意思 56是什么尺码(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公56是什么意思 56是什么尺码开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng56是什么意思 56是什么尺码)对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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