近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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