金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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