直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shō已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后u)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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