金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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