科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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