金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅ī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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