零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiā一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思ng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìn一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思g)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思