科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(s离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性hí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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