零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股(泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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