直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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