直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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