零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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