金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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